寫在前面的話 ——

 

2014年11月29日，“競爭性磋商”一詞首次在財政部《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》（財金〔2014〕113號）中出現：“采購方式包括公開招標、競爭性談判、邀請招標、競爭性磋商和單一來源采購……”；緊接著同年12月31日，財政部又制定發布了《政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法》（財庫〔2014〕214號）（以下簡稱“214號文”）--自此，競爭性磋商采購方式正式登上舞臺。

 

對于競爭性磋商，業內更多聯想到競爭性談判，因兩者程序性規范高度相似，也都適合技術復雜和性質特殊的項目，如PPP和一些政府購買服務項目。但競爭性談判中價格是決定性因素，而PPP和政府購買服務更看重社會效益，考驗的是社會資本的綜合能力，競爭性談判難以滿足要求。可見競爭性磋商的出現并非偶然。

 

自214號文出臺以來，大部分集采機構都在摸索中對競爭性磋商采購方式進行嘗試和實踐，但畢竟這種采購方式誕生只有近一年半的時間，相對于其他幾種采購方式，集采機構實踐中對其的認識理解和應用把握還有待于進一步提升。

 

本文依據214號文中有關競爭性磋商程序的規定，對集中采購機構實施競爭性磋商采購中的30個操作流程作了梳理、提煉和歸納，希望對各地集采機構在實踐中更好地運用這種采購方式起到參考和幫助作用，以推動當下各地PPP項目的落地，推進政府購買服務工作更好開展。

 

1.論證競磋采購可行性

 

按照214號文規定，適用競爭性磋商方式開展采購活動的情形主要有五種：一是政府購買服務項目；二是技術復雜或性質特殊，不能確定詳細規格或者具體要求的；三是因藝術品采購、專利、專有技術或者服務的時間、數量事先不能確定等原因不能事先計算出價格總額的；四是市場競爭不充分的科研項目，以及需扶持的科技成果轉化項目；五是按照《招標投標法》及其實施條例必須進行招標的工程建設項目以外的工程建設項目。

 

實踐中，要根據采購項目的具體情況和特點作分析，凡是符合這五種情形的，即可按程序采用競爭性磋商采購方式。

 

2.報批采購方式

 

214號文規定，“達到公開招標數額標準的貨物、服務采購項目，擬采用競爭性磋商采購方式的，采購人應在采購活動開始前，報經主管預算單位同意后，依法向設區的市、自治州以上人民政府財政部門申請批準。”

 

由于適用競爭性磋商采購方式的大都是政府購買服務或者是技術復雜的項目，通常都達到了公開招標數額標準，如需采用競爭性磋商方式，須在采購活動開始前按規定程序報設區的市財政部門審批。

 

★ 競爭性磋商屬于非招標方式，按照《政府采購非招標采購方式管理辦法》（財政部令第74號）規定，申請采用非招標方式采購的，采購人應當向財政部門提交三方面的材料：一是，采購人名稱、采購項目名稱、項目概況等項目基本情況說明；二是，項目預算、預算批復文件或者資金來源證明；三是，擬申請采用的采購方式和理由。

 

3.采購人提交集采機構項目資料

 

采購人委托集中采購機構代理實施競爭性磋商采購的，應當在取得財政部門對采購方式審批后，向集中采購機構提交項目資料。項目資料包括采購人法定代表人授權書、項目實施方案（項目內容和要求）、有關部門的批準文件、對供應商的資格要求等實施項目所必須的其他有關資料。

 

4.集采機構審查項目資料

 

集中采購機構對采購人提交的項目資料進行審查，主要審查項目資料的完整性，以及項目預算準確性、項目技術要求的規范性和項目方案的可行性。同時，還應對采購人提出的供應商資格要求和采購方案的合法性與合理性進行審查。對于技術復雜的項目，如有必要，還應組織有關專家進行論證。

 

經過審查，如項目資料不完整，應要求采購人進行補充和完善；對采購人提出的一些與有關法律法規不相符的資格或技術要求，應要求采購人更改。審查結束后，應完善項目采購方案，并編制項目采購清單，經采購人確認后形成正式的項目采購方案。

 

5.與采購人簽訂委托代理協議

 

經過對項目資料進行審查，項目資料完整且具備采購條件時，集采機構應與采購人簽訂委托代理協議。

 

6.編制磋商采購文件

 

競爭性磋商采購文件是載明項目內容和要求，向供應商告知磋商程序、評審辦法以及有關要求的書面文件。磋商文件應當包括供應商資格條件、采購邀請、采購方式、采購預算、采購需求、政府采購政策要求、評審程序、評審方法、評審標準、價格構成或者報價要求、響應文件編制要求、保證金交納數額和形式以及不予退還保證金的情形、磋商過程中可能實質性變動的內容、響應文件提交的截止時間、開啟時間及地點以及合同草案條款等。

 

采購人委托集采機構實施競爭性磋商采購的，集采機構應根據項目特點和采購人實際需求編制磋商文件，并經采購人書面同意。在磋商文件中，同樣不得要求或者標明供應商名稱或者特定貨物的品牌，不得含有指向特定供應商的技術、服務等條件。

 

7.邀請磋商供應商

 

競爭性磋商邀請供應商的方式有三種：一是發布公告公開邀請；二是從省級以上財政部門建立的供應商庫中隨機抽取；三是采購人和評審專家分別書面推薦，邀請不少于3家符合相應資格條件的供應商參與競爭性磋商采購活動。

 

①采用發布公告方式邀請供應商的：集采機構應在省級以上財政部門指定的政府采購信息發布媒體發布競爭性磋商公告。競爭性磋商公告是磋商文件的組成，主要內容包括：采購人、采購代理機構的名稱、地點和聯系方法；采購項目的名稱、數量、簡要規格描述或項目基本概況介紹；采購項目預算；供應商資格條件；獲取磋商文件的時間、地點、方式及磋商文件售價；響應文件提交的截止時間、開啟時間及地點；采購項目聯系人姓名和電話。

 

②在省級以上財政部門建立的供應商庫中隨機抽取邀請供應商的：集采機構可在省級以上財政部門建立的供應商庫中隨機抽取三家以上供應商，并向供應商發出磋商邀請函。

 

③采購人和評審專家書面推薦選擇供應商的：采購人和評審專家應當各自出具書面推薦意見，其中采購人推薦供應商的比例不得高于推薦供應商總數的50%。集采機構可根據采購人和評審專家出具的書面推薦意見，向供應商發出磋商邀請。

 

8.發售磋商文件

 

競爭性磋商公告或磋商邀請函發出后，集采機構應向受邀供應商提供磋商文件。磋商文件需要收費的，售價應當按照彌補磋商文件制作成本費用的原則確定，不得以營利為目的，不得以項目預算作為確定磋商文件售價依據。

 

磋商文件的發售期限應當在磋商文件中予以明確，自開始發售之日起到發售結束不得少于5個工作日。

 

9.組織現場考察或召開答疑會

 

集采機構可以視采購項目的具體情況，組織供應商進行現場考察或召開磋商前答疑會，但不得單獨或分別組織只有一個供應商參加的現場考察和答疑會。

 

10.澄清或修改磋商文件

 

磋商文件發出后，在提交首次響應文件截止日之前，集采機構可以對已發出的磋商文件進行必要的澄清或者修改，澄清或者修改的內容作為磋商文件的組成部分，并經采購人確認同意。澄清或修改的內容可能影響響應文件編制的，集采機構應當在提交首次響應文件截止時間至少5日前，以書面形式通知所有獲取磋商文件的供應商；不足5日的，應當順延提交首次響應文件截止時間。

 

★磋商文件發出后需澄清和修改有兩種情形：一是在磋商文件發出后，采購人、集采機構發現磋商文件某些章節中的內容不完整或某些規定條款表述不清，可能會影響供應商準確理解并編制響應文件的；二是在磋商文件發出后，供應商對磋商文件中的有關內容進行詢問或提出質疑的。

 

11.供應商編制響應文件

 

供應商應當按照磋商文件的要求以及磋商文件提供的格式編制響應文件，并對其提交的響應文件的真實性、合法性承擔法律責任。

 

響應文件主要應包括磋商響應函、供應商法定代表人身份證明及其授權書、磋商報價、磋商技術和商務響應方案、資格證明文件以及應提供的其他有關資料和證明文件等。

 

★資格證明文件是響應文件的重要組成部門，如果磋商文件要求供應商提供資格證明文件原件，供應商就應當按照磋商文件要求，將資格證明文件的復印件加蓋公章后按順序分別裝訂于響應文件正副本中，以保持響應文件的完整性。同時，還應當將資格證明文件的原件單獨封裝，與響應文件一并提交，以備評審之用。

 

12.供應商交納磋商保證金

 

在磋商文件中，對供應商交納磋商保證金的時間、方式以及金額應當有明確要求。集采機構可要求供應商在提交響應文件截止時間之前交納磋商保證金。磋商保證金應當采用支票、匯票、本票或者金融機構、擔保機構出具的保函等非現金形式交納。磋商保證金數額應當不超過采購項目預算的2%。

 

供應商為聯合體參加競爭性磋商的，可由聯合體中的一方或者多方共同交納磋商保證金，其交納的保證金對聯合體各方均具有約束力。

 

供應商未按照磋商文件要求提交磋商保證金的，響應無效。

 

13.供應商提交響應文件

 

214號文規定，從磋商文件發出之日起至供應商提交首次響應文件截止之日止不得少于10日。供應商應當在磋商文件要求的截止時間前，將響應文件密封送達指定地點。集采機構應當確定工作人員，在指定地點負責接收供應商遞交的響應文件。在截止時間后送達的響應文件為無效文件，集采機構應當拒收。

 

14.供應商補充、修改或撤回響應文件

 

供應商在提交響應文件截止時間前，可以對所提交的響應文件進行補充、修改或者撤回，并書面通知集采機構。補充、修改的內容作為響應文件的組成部分。補充、修改的內容與響應文件不一致的，以補充、修改的內容為準。

 

15.成立磋商小組

 

采購人委托集采機構組織競爭性磋商的，集采機構應當成立競爭性磋商小組。磋商小組由采購人代表和評審專家共3人以上單數組成。其中評審專家人數不得少于磋商小組成員總數的2/3，且應當從政府采購評審專家庫內相關專業的專家名單中隨機抽取；采購人代表不得以評審專家身份參加本部門或本單位采購項目的評審；集采機構的工作人員不得參加本機構代理的采購項目的評審。

 

★對符合214號文第三條第四項規定的情形，即市場競爭不充分的科研項目，以及需要扶持的科技成果轉化項目，以及情況特殊、通過隨機方式難以確定合適的評審專家的項目，經主管預算單位同意，采購人可以會同集采機構自行選定評審專家。技術復雜、專業性強的采購項目，評審專家中應當包含1名法律專家。

 

16.召開磋商大會

 

在磋商文件規定的提交響應文件截止時間的同一時間，集采機構應當在磋商文件預先規定的地點，主持召開磋商大會，并邀請所有提交磋商文件的供應商參加。磋商大會主要是開啟供應商提交的響應文件，其議程如同開標儀式或競爭性談判大會，即宣布有關紀律和磋商、評審工作程序，宣讀供應商提交的響應文件有關內容，開啟供應商提交的響應文件等。

 

在開啟響應文件時，由提交響應文件的供應商或者其推選的公證機構檢查響應文件的密封情況，經檢查確認無誤后，由工作人員當面拆封，宣讀供應商名稱、磋商報價和磋商文件的其它主要內容。在磋商文件要求提交響應文件的截止時間前收到的所有響應文件，開啟響應文件時都應當當眾予以拆封、宣讀。

 

磋商大會應當記錄，并作為采購活動記錄，存檔備查。

 

17.召開磋商小組預備會

 

磋商大會結束后，即進入磋商和評審環節。在進行磋商和評審開始前，集采機構應召集磋商小組成員，召開磋商及評審預備會議，介紹項目基本情況，宣布磋商及評審工作紀律，安排磋商及評審工作。在預備會上，磋商小組成員應認真閱讀并確認磋商文件，簽訂評審承諾書，推選磋商小組負責人；磋商小組負責人要對成員進行分工，并對磋商及評審程序、步驟和辦法作出安排。預備會議之后，磋商小組則應獨立與供應商進行磋商，并根據磋商進行項目評審。

 

★磋商小組發現磋商文件內容有違反國家有關強制性規定的，應當停止磋商及評審，并向集采機構說明情況。

 

18.磋商小組審查響應文件

 

在磋商開始前，磋商小組首先要對供應商提交的響應文件進行審查，審查的主要內容是響應文件的有效性、完整性和響應程度。

 

①有效性審查。響應文件有效性審查主要對供應商的資格、資質以及提交的響應文件進行審查，以判定其是否符合要求。有效性審查的第一項內容是審查供應商資格的有效性。有些項目在前期已經進行資格預審的，在磋商階段就不需要再進行資格審查；如前期未進行資格預審，允許進行資格后審的，或者前期已經進行過資格預審，但磋商文件規定在磋商階段還要再進行資格審查的，磋商小組就應當對供應商進行資格審查。有效性審查的第二項內容，就是審查供應商提交的響應文件是否完整，格式是否符合要求，是否有重大缺漏項，是否含有項目實施機構不能接受的條件等，以判定響應文件是否符合有效。

 

②完整性審查。響應文件的完整性審查也包括兩個方面，即審查檢查供應商提交的響應文件是否完整，是否符合磋商文件對響應文件的要求。

 

③響應程度審查。響應程度審查主要是審查供應商提出的響應方案是否符合磋商文件要求，其技術響應方案、商務響應方案是否對磋商文件以及項目采購方案作出了實質性響應。

 

磋商小組成員應當按照客觀、公正、審慎的原則，根據磋商文件的規定，對響應文件進行獨立審查。對未實質性響應磋商文件的響應文件，按無效響應處理，磋商小組應當告知提交響應文件的供應商。經過對響應文件審查后，通過審查并符合要求的供應商家數不足法定家數的，磋商應予終止。

 

19.供應商澄清或說明響應文件

 

磋商小組在對響應文件的有效性、完整性和響應程度進行審查時，可以要求供應商對響應文件中含義不明確、同類問題表述不一致或者有明顯文字和計算錯誤的內容等作出必要的澄清、說明或者更正。供應商的澄清、說明或者更正不得超出響應文件的范圍或者改變響應文件的實質性內容。

 

磋商小組要求供應商澄清、說明或者更正響應文件應當以書面形式提出。供應商的澄清、說明或者更正應當由法定代表人或其授權代表簽字或者加蓋公章。由授權代表簽字的，應當附法定代表人授權書。供應商為自然人的，應當由本人簽字并附身份證明。

 

20.磋商小組與供應商磋商

 

磋商小組所有成員應當集中與單一供應商分別進行磋商，并給予所有參加磋商的供應商平等的磋商機會。在磋商過程中，磋商小組成員應當遵守磋商工作紀律，不得泄露磋商情況和在磋商中獲悉的商業秘密。集采機構應當按照《政府采購法》和214號文的規定組織磋商，并采取必要措施，保證磋商在嚴格保密的情況下進行。

 

21.磋商小組變動采購需求

 

在磋商過程中，磋商小組可以根據磋商文件和磋商情況實質性變動采購需求中的技術、服務要求以及合同草案條款，但不得變動磋商文件中的其他內容。實質性變動的內容，須經采購人代表確認。

 

對磋商文件作出的實質性變動是磋商文件的有效組成部分，磋商小組應當及時以書面形式同時通知所有參加磋商的供應商。

 

22.供應商重新提交響應文件

 

供應商應當按照磋商文件的變動情況和磋商小組的要求重新提交響應文件，并由其法定代表人或授權代表簽字或者加蓋公章。由授權代表簽字的，應當附法定代表人授權書。供應商為自然人的，應當由本人簽字并附身份證明。

 

23.供應商提交最后報價

 

最后報價是供應商響應文件的有效組成部分。磋商結束后，參加磋商的供應商應提交最后報價。在這里，又分兩種情形。

 

①磋商文件能夠詳細列明采購標的技術、服務要求的：磋商結束后，磋商小組應當要求所有實質性響應的供應商在規定時間內提交最后報價。一般情況下，提交最后報價的供應商不得少于3家。但符合214號文第三條第四項情形，“即市場競爭不充分的科研項目，以及需要扶持的科技成果轉化項目，提交最后報價的供應商可以為2家。”另外，按照財政部《關于政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法有關問題的補充通知》（財庫[2015]124號）（簡稱“124號文”），政府購買服務項目（含PPP項目），在采購過程中符合要求的供應商（社會資本）只有2家的，提交最后報價的可以為2家。

 

②磋商文件不能詳細列明采購標的技術、服務要求的：需經磋商由供應商提供最終設計方案或解決方案的，磋商結束后，磋商小組應當按照少數服從多數的原則投票推薦3家以上供應商的設計方案或者解決方案，并要求其在規定時間內提交最后報價。

 

★已提交響應文件的供應商，在提交最后報價之前，可根據磋商情況退出磋商。集采機構應當退還退出磋商供應商的磋商保證金。

 

24.磋商小組綜合評分

 

經磋商確定最終采購需求和提交最后報價的供應商后，由磋商小組采用綜合評分法對提交最后報價的供應商的響應文件和最后報價進行綜合評分。

 

綜合評分法評審標準中的分值設置應當與評審因素的量化指標相對應，磋商文件中沒有規定的評審標準，不得作為評審依據。

 

評審時，磋商小組各成員應當獨立對每個有效響應的文件進行評價打分，然后匯總每個供應商每項評分因素的得分。

 

綜合評分法貨物項目的價格分值占總分值的比重(即權值)為30％-60％，服務項目的價格分值占總分值的比重(即權值)為10％-30％。采購項目中含不同采購對象的，以占項目資金比例最高的采購對象確定其項目屬性。

 

符合214號文第三條第三項的規定（因藝術品采購、專利、專有技術或者服務的時間、數量事先不能確定等原因不能事先計算出價格總額的）和執行統一價格標準的項目，其價格不列為評分因素。有特殊情況需要在上述規定范圍外設定價格分權重的，應當經本級財政部門審核同意。

 

綜合評分法中的價格分統一采用低價優先法計算，即滿足磋商文件要求且最后報價最低的供應商的價格為磋商基準價，其價格分為滿分。其他供應商的價格分統一按照下列公式計算：

 

磋商報價得分=（磋商基準價/最后磋商報價）×價格權值×100

 

項目評審過程中，不得去掉最后報價中的最高報價和最低報價。

 

25.磋商小組編制評審報告

 

綜合評分結束后，磋商小組應當根據綜合評分情況，按照評審得分由高到低順序推薦3名以上成交候選供應商，并編寫評審報告。符合214號文第二十一條第三款規定的情形，即最后報價可以為2家的，以及124 號文規定2家可以繼續進行磋商的，可以推薦2家成交候選供應商。評審得分相同的，按照最后報價由低到高的順序推薦。評審得分且最后報價相同的，按照技術指標優劣順序推薦。

 

評審報告應當由磋商小組全體人員簽字認可。磋商小組成員對評審報告有異議的，磋商小組按照少數服從多數的原則推薦成交候選供應商，采購程序繼續進行。對評審報告有異議的磋商小組成員，應當在報告上簽署不同意見并說明理由，由磋商小組書面記錄相關情況。磋商小組成員拒絕在報告上簽字又不書面說明其不同意見和理由的，視為同意評審報告。

 

★評審報告的應主要包括以下內容：邀請供應商參加采購活動的具體方式和相關情況；響應文件開啟日期和地點；獲取磋商文件的供應商名單和磋商小組成員名單；評審情況記錄和說明，包括對供應商的資格審查情況、供應商響應文件評審情況、磋商情況、報價情況等；提出的成交候選供應商排序名單及理由。

 

26.向采購人送達評審報告

 

在評審結束后，集采機構應當在評審結束后2個工作日內，將評審報告送采購人確認。

 

27.采購人確定成交供應商

 

采購人應當在收到評審報告后5個工作日內，從評審報告提出的成交候選供應商中，按照排序由高到低的原則確定成交供應商，采購人也可以書面授權磋商小組直接確定成交供應商。

 

采購人對評審報告確認并確定成交供應商后，應當以書面形式回復集采機構。采購人逾期未確定成交供應商且不提出異議的，視為確定評審報告提出的排序第一的供應商為成交供應商。

 

28.成交結果公告和通知

 

集采機構在收到采購人對評審報告的確認意見和對成交供應商的確定結果后，應當在2個工作日內，在省級以上財政部門指定的政府采購信息發布媒體上公告成交結果，同時向成交供應商發出成交通知書，并將磋商文件隨成交結果同時公告。

 

采用書面推薦方式邀請供應商參加采購活動的，還應當公告采購人和評審專家的推薦意見。

 

★成交結果公告應當包括以下內容：采購人和采購代理機構的名稱、地址和聯系方式；項目名稱和項目編號；成交供應商名稱、地址和成交金額；主要成交標的的名稱、規格型號、數量、單價、服務要求；磋商小組成員名單。

 

29.簽訂采購合同

 

采購人與成交供應商應當在成交通知書發出之日起30日內，按照磋商文件確定的合同文本以及采購標的、規格型號、采購金額、采購數量、技術和服務要求等事項簽訂政府采購合同。

 

磋商文件及其澄清和修改部分、成交供應商提交的響應文件、最后報價等，都是采購合同的組織部分。采購人不得向成交供應商提出超出磋商文件以外的任何要求作為簽訂合同的條件，不得與成交供應商訂立背離磋商文件確定的合同文本以及采購標的、規格型號、采購金額、采購數量、技術和服務要求等實質性內容的協議。

 

30.退還磋商保證金

 

集采機構應當在采購活動結束后及時退還供應商的磋商保證金，但因供應商自身原因導致無法及時退還的除外。未成交供應商的磋商保證金應當在成交通知書發出后5個工作日內退還，成交供應商的磋商保證金應當在采購合同簽訂后5個工作日內退還。

 

★以下情形，供應商磋商保證金不予退還：一是供應商在提交響應文件截止時間后撤回響應文件的；二是供應商在響應文件中提供虛假材料的；三是除因不可抗力或磋商文件認可的情形以外，成交供應商不與采購人簽訂合同的；四是供應商與采購人、其他供應商或者采購代理機構惡意串通的；五是磋商文件規定的其他情形。