本文分析了合同能源管理服務項目的市場現狀及項目特點，對該類項目的采購方案設計進行深入研究，詳解其合同模式選擇、采購方式適用、資格條件設置、評審辦法選取、價格評審計算、價格評審指標設置、技術規范書制定、合同主要條款編制等，提出了較為全面的采購建議。

一、引言 

合同能源管理（Energy Manag-ement Contracting,EMC）是指節能服務公司與項目業主簽署合同規定節能項目的進程和目標，節能服務公司為實現節能目標向項目業主提供一系列節能服務，項目業主以全部或部分節能減少的成本值支付節能服務公司前期投入和應得收益。EMC項目的實質是項目業主以減少能源費用來支付節能服務公司項目的成本投入和應得利潤，業主在沒有資金投入的情況下，可獲得穩定的節能收益和經濟效益，降低企業運營成本。

二、EMC項目屬性

在實施EMC項目中，對于EMC項目屬性的認定存在一些爭議。一種觀點認為，由于EMC項目業主不支出成本，同時為企業帶來收益，不符合采購項目的特征，屬于收入類業務合作項目，應使用招募等非采購模式選擇合作單位。第二種觀點認為，EMC項目有明顯的服務類采購項目特征，實質上發生費用支付，屬于采購項目，應以采購的方式選擇供應商。

參照《政府采購法》關于采購的定義，構成采購的要件一是以合同方式有償獲得，二是合同對象包括貨物、工程和服務。無論是哪一種模式的EMC項目，都需要業主在項目達到能源成本支出降低目標后，向節能服務公司支付費用。與一般采購項目不同的是，EMC項目付款結算的計算基準為全部或者部分節省的能源費用。由此可見，EMC項目符合《政府采購法》中采購項目特征，應被認定為采購項目，而非業務合作項目。

三、EMC項目運作模式及特點

EMC項目常見的運作模式有三種，分別是節能效益分享型、節能效益支付型、節能量保證型。通常情況下，EMC合同期滿后，三種模式下節能服務公司前期投入的資產均需全部移交業主。

四、EMC項目優勢及主要風險 

（一）EMC項目優勢

EMC項目優勢明顯，對于國家、業主企業和節能服務公司來說屬于“三方共贏”。對于政府來講，推動了“雙碳”戰略落地，有利于完成節能和減排目標；對于業主來講，不需支出任何成本，即可達到降本和節能的目的，一方面降低公司運營成本，另一方面履行了節能減排的社會責任，樹立了良好的企業形象；對于節能公司來講，增強了節能技術進步和技術創新的驅動力，增強了核心競爭力，通過完成項目取得利潤，企業得到了持續發展。

（二）EMC項目主要風險

EMC項目由于其獨特的運作模式，對業主和節能公司均存在較大風險。本文目的是設計最優化的EMC項目采購方案，故此著重探討項目業主方的主要風險。

1.核心技術能力弱導致節能效果不達標

雖然國家早在1996年就引入EMC項目模式，專業的節能公司數量和節能項目數量逐年穩步增長，但目前仍然不是政府和企業節能減排改造的主流形式。這種情況下，節能公司業務發展不均衡，公司間技術能力的差異性較大。國有企業一般通過公開招標、公開比選等競爭性采購方式選擇合作單位，如采購方案設計不當，風險管控措施不足，極易發生中選的供應商因技術能力不足導致無法達到預期節能效果的情況，無法實現合同約定的節能指標，使得項目“爛尾”，對業主造成時間成本、現有設備運維費用增加等方面損失，影響企業的正常運營。

2.改造施工現場管理難度較大

選定節能公司簽訂合同后，根據雙方審定的改造方案對業主的用能設備進行改造，同時增加專業的技能設施和設備。這種情況下，如節能公司節能改造實施方案不細致，對在用設施、設備不了解，對工程現場不熟悉，施工現場管理不善，工程過程中非常容易發生在用設備問題和故障，影響業主正常生產經營活動，甚至造成經濟損失。

3.節能費用核算客觀性不足易發生合同糾紛

EMC項目服務費用的支付嚴重依賴于項目的節能數據，在合同條款設計及技術規范制定時考慮不周，常常會出現雙方對節能數據計算口徑、計算方法認知不一致的情形，結算時容易發生合同糾紛。為了解決這個問題，常見的解決辦法是合同中約定，由業主選擇第三方節能效益評估機構，客觀、公正地對節能效果進行評估，對節能數據進行核算，雙方以第三方的數據為準辦理合同款項的支付。但這種方法對業主來說增加了費用開支，一定程度上削弱了EMC項目優勢。

4.服務周期較長易出現資金周轉不暢

節能改造需投入較大數量的改造資金，EMC合同周期一般為五年以上，其特有的運作模式導致業主支付服務費用的周期很長，節能公司需要占用較多的資金。當節能公司資金周轉不暢時，可能出現節能公司中斷服務的情形，從而引發糾紛，甚至導致訴訟。這一點需要在制定采購方案時予以考慮，采取措施消除這個風險。

5.分工界面交叉易出現運維管理漏洞

EMC項目驗收合格正式投入運行后，通常情況下，節能公司負責其投入節能設施、設備的運行維護，業主的設施、設備由業主負責。這樣在運維管理中就會出現同一套設備同時有兩個運維團隊負責維護，其維護的目標存在很多交叉，在運維銜接上稍有不慎就會出現管理漏洞，從而影響用能設備的正常運行。

五、采購方案設計 

（一）合同模式選擇

EMC項目三種運作模式各有優缺點，在國有企業引入EMC模式的初期，建議按照“先試點、后總結、再推廣”的路徑，選擇節能效益分享型。此種模式企業不需任何資金投入，節能達標后，用全部或者部分節能費用支付節能服務費，可最大程度避免節能措施無效、節能效果未達到約定要求而對企業正常經營產生較大不良影響。

（二）采購方式選擇

EMC項目業主采購對象為節能管理服務，對國企業主來講不屬于工程建設項目，不在國家招標范圍內，可采用非招標采購方式進行采購。當然，項目也可以自愿采用招標方式。依據中國招標投標協會發布的《非招標方式采購代理服務規范》（ZBTB/T 01-2018），非招標方式分為談判采購、詢比采購、競價采購、直接采購等四種。

EMC項目技術性很強，技術方案對項目目標達成非常關鍵。目前市場上節能公司數量眾多，具備較強的競爭性，符合公開招標、詢比采購和談判采購的適用場景，故此EMC項目建議在以上三種競爭性的采購方式中進行選擇。三種采購方式各有其優缺點和適用范圍。

在對三種采購方式優缺點和適用范圍對比分析后，將EMC項目特點與三種采購方式進行匹配，發現EMC項目特別契合談判采購方式。使用談判采購方式，業主可以組成談判小組與供應商進行多輪交流和研究，確定實施方案。方案確定后，根據評審辦法對方案和價格進行評審，最終確定成交候選人。因此，國企EMC項目采購方式建議選用談判采購，以兼顧項目技術先進性、流程規范性。

（三）資格條件設置

1.企業資質    

EMC項目的實質是節能公司通過現有的用能設施設備進行技術改造以提供節能服務，最終的采購標的物是節能服務。在施工改造工程中，節能公司是實質上的業主，因此不宜在項目資格條件中要求節能公司具備施工承包資質。另外，EMC項目也不宜對其他的企業資質資格條件作過多限制，鼓勵更多具備節能服務能力的潛在供應商參與競爭，防止出現排斥潛在供應商的情況。

為保障改造工程施工安全，可在技術規范書和合同中規定，節能公司須將工程委托給具備相應等級資質的設計、施工企業，擬派項目負責人應具備注冊建造師資格及相應的安全考核證書等，并要求節能公司承諾。使用的設備國家如有強制性標準要求的，同樣也應在技術規范書中進行明確。

2.類似業績

EMC項目具有履約風險大、不確定性強的特點，建議將EMC項目業績設置為資格條件。可要求供應商至少具有一項EMC項目經驗，以防止無類似服務業績企業中標項目的風險，保證項目順利實施和節能目標順利達成。類似業績合同金額要與擬采購的項目預算匹配，同樣不能以設置高于項目預算業績要求排斥潛在的供應商。

3.其他資格條件

其他的資格條件應根據EMC項目特點合理選擇設置，如：是否接受聯合體投標；單位負責人為同一人或者存在控股、管理關系的不同單位，不得參加同一標段投標或者未劃分標段的同一招標項目投標等。

（四）評審辦法選擇

EMC項目實施技術復雜度較高，項目評審辦法建議采用綜合評分法。其中價格、技術得分權重可根據項目的具體情況設置，技術得分權重建議不低于50%，體現出選擇技術能力更強的企業承擔項目的意圖。

（五）價格評審方法

EMC項目價格評審時，可采取以下兩種價格得分計算方法。一是評審時忽略投標總報價影響，即不關注投標人設備及改造資金投入，不對投標人總報價進行評審，而直接對投標的節能收益分成比例按照設定的計分方法進行評審，由此計算價格得分。這種方式下，評審辦法主要推動投標人對項目節能收益比例進行競爭。為保障業主權益，應當根據項目具體情況設定節能公司分成比例上限。二是同時對投標總價和節能收益比例進行評審，兩者按照項目具體情況各占一定的權重。由于EMC項目運維期滿后，資產移交業主，故在設置權重時，要在合同服務周期內，對相關數據進行詳細測算、綜合考慮。

（六）價格評審指標設置

EMC項目技術評審指標一般包括：企業綜合實力、類似業績、項目建設方案、項目運營維護方案等。

1.企業綜合實力

EMC項目占用節能公司資金量較大、占用周期較長，對企業的現金流和融資能力要求較高。在考察EMC項目企業綜合實力時，可將企業的部分財務指標列為評審指標，以評價企業的財務運營實力。具體財務評審指標可根據項目特點確定，可列入評審指標的包括主營業務收入、利潤率、現金比率、資產負債率等。

同時，建議將與節能服務密切關聯的管理體系認證作為評審項，如ISO 9001質量管理體系認證、ISO 14001環境管理體系認證、ISO 45001（或OHSAS 18001）職業健康安全體系認證、ISO 50001能源管理體系認證以及合同能源管理服務認證（RB/T 302-2016）等。此外，與項目強相關的節能技術專利也可作為評審指標。

2.類似業績

由于EMC項目的獨特性，建議在技術評審指標中設置類似業績評審項，以此選擇節能服務經驗更加豐富的企業承擔項目。類似業績可從企業類似業績合同數量以及類似業績合同累計金額等兩個維度，考察企業承擔EMC項目的能力和實力，避免出現中標人無履約能力的風險。

3.項目建設方案

EMC項目中，節能公司需對業主的在用設備、設施進行改造，所以應對項目的建設方案從節能技術方案、施工組織方案、質量管理方案和施工風險預案方案等方面綜合評價其先進性、可行性、可靠性和安全性。通過對建設方案的評審，選擇項目建設方案完善、技術可行性強的企業承擔項目，以確保項目能夠順利實施，取得預期的節能效果。

4.項目運營維護方案

由于EMC項目的獨特性，應將項目的運營維護方案評審列入評審指標項。EMC項目運營維護是項目管理中的關鍵環節，對于節能目標達成、設備運行安全至關重要，故此應當作為重點進行評審。項目運營維護方案可從運維團隊人員構成、運維組織方案、溝通協調機制、節能系統管理平臺功能、運維風險預案等方面綜合評價。

（七）技術規范書制定

EMC項目的特點是“建設+運維”，在EMC技術規范書中，應包括以下內容：一是節能服務階段性和合同最終節能率等指標；二是節能改造工程的技術要求，明確節能設備必須滿足的技術標準、改造工程的工藝要求、檢測和驗收標準等內容。三是節能運營維護的技術要求，包括運維團隊人員要求、運維分工界面劃分、運維平臺基本功能、維護巡檢頻次、故障修復、運維定期報表、運維報告要求等。

同時，技術規范書中應明確節能指標計算依據、基礎數據和計算方法。如需使用第三方評估數據進行結算，也應在技術規范書中進行詳細規定。

（八）合同主要條款

EMC項目實施和履約風險較大，為保障項目順利實施，應明確以下合同條款。

1.服務周期

EMC項目涉及兩個服務周期，一是節能改造工程施工周期，二是節能服務周期。改造工程施工周期應當按照項目施工難度、工程量綜合考慮，工期一般在數周到數月之間，應避免長歷時的施工周期對在用設備設施正常使用產生影響。節能服務周期則需業主根據預期收益、付款進度等因素綜合測算，建議一般不應超過節能設備的折舊年限。

2．付款方式

為確保EMC項目順利實施，在付款方式中要酌情考慮節能公司的資金狀況，改造工程驗收合格進入節能服務期后，約定服務期滿節能指標達成前，按照收益分成計算方法扣除一定節能保證金后，定期支付服務費用。計算方法為，服務期節能服務費=合同期內實際節電收益×分成系數?節能總目標保證金，服務費按季度進行結算。合同服務期滿后，根據節能目標達成情況最終清算保證金，結算合同總收益。

這種付款方式下，須對階段性節能指標進行規定，達不到階段性指標時，應當停止付款，嚴重的還要終止合同。總之，付款方式的設計要在考慮節能公司正常資金周轉的情況下，保障業主對于節能服務效果和合同履約過程管理有一定的控制手段和方法。

3.節能升級改造

在合同中，還應約定如在合同服務期間，節能技術發生較大更新換代時，雙方對現有系統進行再次升級改造的相關事項。原則上，應允許節能公司進行再次改造，以便節約更多的能源和用能支出。對于由于再次改造形成的新增收益分成，建議雙方在約定基本分成規則的基礎上，友好協商后確定。

4.違約和終止

鑒于EMC項目存在的風險，要在合同中約定合同終止的相應條款。如發生由于節能公司原因引起的設備運行故障三次以上、連續6個月未產生節能效益，業主有權終止合同等。對于因節能設備運行故障造成業主經濟損失的，應當在合同中約定賠償金的計算方法。

六、結語 

雖然EMC項目在實施中存在著諸多問題，但仍然是“雙碳”背景下快速達成節能減排目標的有效模式之一。在實際應用時，企業要準確識別項目風險，在采購方案中制定對應的措施選擇節能技術能力強、節能服務經驗豐富以及財務狀況良好的節能公司承擔項目，規避相關風險。同時，強化需求、采購、履約等部門間的協同，加強項目實施和服務履約過程中的風險管控，推動企業節能減排快速落地取得實效，保障企業“雙碳”目標如期達成。

作者：程建寧

作者單位：中國移動通信集團陜西有限公司

來源：《招標采購管理》2023年第10期